对照证券法加大处罚力度

2023-04-03 09:20:58


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□ 权威发布

为完善证券公司监管基础制度,证监会近日就《证券公司监督管理条例(修订草案征求意见稿)》(以下简称《征求意见稿》),向社会公开征求意见。

证监会称,修订条例,其出发点在完善证券公司监管基础制度,提升防范化解重大风险的能力,明确合规审慎、归位尽责的监管导向,引导证券公司加强公司治理和内部管理,回归行业本源,提升专业能力,补齐功能短板,走规范化、专业化、集约化、差异化的高质量发展道路。

《征求意见稿》主要内容包括:落实新证券法要求,取消、调整部分行政许可事项,落实审慎监管原则、提升风险防控主动性,对照证券法加大处罚力度。

加强对证券公司股东、实际控制人穿透监管的要求,增强监管力度,规范公司治理。

引导行业回归本源、集约经营,走高质量发展之路,培育“合规、诚信、专业、稳健”行业文化,建立长效合理激励约束机制。

补充业务规则,新增证券承销与保荐、做市交易、场外业务三节,针对性完善相关业务规范,促进服务实体经济功能有效发挥。

强化合规风控,完善内外部约束机制,突出合规风控全覆盖,强化全面风险管理;

补充恢复与处置计划、子公司和分支机构管理、利益冲突防控、关联交易管理、异常交易监控、廉洁从业、人员管理等重点制度要求,系统规定信息技术制度。

优化监管方式,提升监管效能。明确差异化监管原则,完善法律责任设置、提升违法违规成本。

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